中天证券一员工违规向客户承诺承担损失被责令改正

3月31日电 浙江证监局28日公告，张旭锋被采取责令改正措施。

浙江证监局指出，经查，张旭锋在中天证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部从业期间，存在违规向客户承诺承担损失的行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第六项的规定。

依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条的规定，浙江证监局决定对张旭锋采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局网站截图

中天证券官网显示，中天证券股份有限公司是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构。业务范围涵盖证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务、衍生品投资业务、股转相关业务、票据业务、期货业务和私募基金等十个领域。截至2024年12月，公司累计实现利润总额25亿元，上缴税收18亿元。