华泰证券一分公司被警示

据云南证监局网站消息，华泰证券股份有限公司云南分公司(下称：华泰证券云南分公司)被出具警示函。

云南证监局网站截图

云南证监局指出，经查发现，华泰证券云南分公司未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。

云南证监局认为，上述问题反映出华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十二条的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，云南证监局决定对华泰证券云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。

华泰证券官网介绍，华泰证券成立于1991年，是一家科技驱动型综合证券集团。在境内通过分支机构和投行、资管、期货等子公司开展各项业务，在境外通过华泰国际及其持有的华泰金控（中国香港）、华泰证券（美国）、华泰证券（新加坡）等经营国际业务。

2024年第一季度，华泰证券实现营业收入61.05亿元，同比下降32.11%；归属于上市公司股东的净利润22.91亿元，同比下降29.39%。

二级市场上，5月16日早盘，华泰证券震荡走高，截至发稿涨1.02%报13.87元，最新市值1252亿元。