东兴期货一营业部未有效核查处理反洗钱预警线索等被警示

　　 云南证监局网站7日披露的监管信息显示，东兴期货有限责任公司(下称东兴期货)昆明营业部被采取出具警示函的行政监管措施。

　　具体来看，经查，云南证监局发现东兴期货昆明营业部在开展业务过程中，存在以下问题：

　　一、使用东兴期货手机APP交易的客户，交易系统仅记录了东兴期货手机端交易网关的MAC地址，未提取客户交易设备相关信息(如手机号码或手机唯一识别码)、未有效监测客户交易行为。

　　二、客户回访工作不充分，未对反洗钱等预警线索有效核查处理。

　　三、投资者适当性管理系统信息录入更新不及时。

　　四、适当性回访中话术不够规范。

　　五、内部管理存在不足。如设备管理、客户资料管理存在不足，个别公示信息不准确。

　　上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第十三条的规定。

　　依据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三十七条的规定，云南证监局决定对东兴期货昆明营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　企业官网介绍，东兴期货有限责任公司是东兴证券股份有限公司的全资控股子公司，注册资本5.18亿元，拥有国内一流的软硬件设施，主席交易系统建在上海期货交易所张江数据中心机房内，并在北京建有高等级的灾备机房，公司拥有多套安全、快捷的交易系统和行情系统可供客户选择。