证监会点名11家券商投行，涉及16位责任人

中新经纬10月18日电 18日晚间，证监会连续点名11家券商，涉及16位责任人。

证监会网站截图

申万宏源证券承销保荐有限责任公司、魏忠伟、秦丹

经查，证监会发现申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为，反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。

证监会称，上述情形违反《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照相关规定，证监会决定对上述公司及人员采取出具警示函的监督管理措施。

海通证券股份有限公司、姜诚君

经查，证监会发现海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《合规管理办法》)第六条的规定。

根据《合规管理办法》第三十二条，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

另外，姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对姜诚君采取监管谈话的行政监管措施。

开源证券股份有限公司、李刚、杨彬

经查，证监会发现开源证券股份有限公司存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

按照相关规定，证监会决定对开源证券股份有限公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

证监会还称，李刚作为总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，对相关违规行为负有责任，按照《合规管理办法》第三十二条的规定，决定对两人采取监管谈话的行政监管措施。

中国银河证券股份有限公司、韩志谦

经查，证监会发现该公司在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。

按照相关规定，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

证监会还表示，经查发现，中国银河证券股份有限公司在个别项目中未勤勉尽责，个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况等，违反《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《债券办法》)第六条、第五十八条的规定。韩志谦作为时任分管债券业务投行委副主任，对相关问题负有责任。按照规定，证监会决定对韩志谦采取出具警示函的行政监督管理措施。

东方证券承销保荐有限公司、张瀚

经查，证监会发现该公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。

按照相关规定，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

证监会还提到，张瀚作为质控负责人，对相关问题负有责任。按照《保荐办法》第六十四条的规定，证监会决定对张瀚采取出具警示函的行政监督管理措施。

光大证券股份有限公司

经查，证监会发现该公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

东北证券股份有限公司、梁化军、王铁铭、王爱宾

经查，证监会发现该公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。

按照相关规定，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

证监会认为，梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，王爱宾作为时任内核负责人，对上述问题负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对上述三人采取出具警示函的行政监督管理措施。

中信建投证券股份有限公司、刘乃生、贾新

经查，证监会发现中信建投证券股份有限公司(下称中信建投)在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。

按照相关规定，证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。

证监会还提到，经查发现，中信建投存在质控未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注，质控环节对财务数据异常及审批把关不严等，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。贾新作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任。按照规定，证监会决定对贾新采取出具警示函的行政监督管理措施。

兴业证券股份有限公司

经查，证监会发现该公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，上述情况违反《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第二十八条的规定。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

中航证券有限公司、陈静、吴永平

经查，证监会发现该公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。上述情况违反《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第三十四条、第五十七条、第六十一条等规定。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

证监会认为，陈静作为时任质控负责人，吴永平作为时任内核负责人，对上述问题负有责任。按照规定，证监会决定对两人采取出具警示函的行政监督管理措施。

中原证券股份有限公司、李昭欣、花金钟

经查，证监会发现该公司存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

按照相关规定，证监会决定对该公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

证监会还提到，李昭欣作为总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任，按照规定，证监会决定对两人采取监管谈话的行政监管措施。(中新经纬APP)

来源：中新经纬