澳交所风险合规评级遭降级！澳洲央行与ASIC强制审查CHESS系统故障

澳大利亚储备银行（RBA）因12月20日CHESS系统重大故障，将澳大利亚证券交易所（ASX）在操作风险标准方面的合规评级从“部分达标”下调至“未达标”。这一被称为“金融稳定性标准”的框架是确保澳大利亚金融市场正常运行的关键。

圣诞前一周，CHESS结算与清算系统出现历史性故障——首次导致市场“批量”结算流程无法完成。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）随后宣布，将强制对ASX的股票市场结算清算系统CHESS进行技术审查，审查工作由ASIC认可的专家执行。

RBA与ASIC在联合致ASX的信函中强调，ASX必须“最高优先级”解决导致12月宕机的“即时修复问题”。

本周一，RBA声明称，其对ASX结算与清算子公司的操作风险标准评估从“部分达标”降级为“未达标”，并解释“未达标”评级意味着“已发现需立即处理的严重问题”。

ASIC表示，鉴于对ASX运营韧性的持续担忧，对CHESS核心基础设施的技术审查十分必要，并指出重大故障暴露的风险令人不安。此次事件导致圣诞节前周三的交易无法在周五完成T+2机制下的资金与证券交割。

RBA行长米歇尔·布洛克周一称：“监管机构今日不得不采取这些措施，令人深感遗憾，但这是必要的。一段时间以来，ASX的操作风险管理一直是RBA员工与支付系统委员会的关切点，而最近的CHESS事件加剧了这些担忧。”

RBA与ASIC均警告，后续监管行动可能包括动用9月生效的《金融市场基础设施新规》赋予的权力，以及在清算结算竞争改革框架下进一步制定规则。