深圳鼎锋明道未妥善保存投资者适当性管理资料被警示

中新经纬9月23日电 因未妥善保存部分投资者适当性管理资料，深圳鼎锋明道资产管理有限公司(以下简称“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。

23日，深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对陈正旭采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)。

据《警示函》，经查，深圳鼎锋明道在从事私募基金业务活动中，未妥善保存鼎锋明道新三板汇瑞基金、鼎锋明道新三板定增宝1号证券投资基金部分投资者适当性管理资料。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第二十六条的相关规定。

2014年8月至今，陈正旭一直担任深圳鼎锋明道的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司的经营管理，对公司上述违规行为负有责任。

依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对深圳鼎锋明道、陈正旭采取出具警示函的行政监管措施。

中国证券投资基金业协会网站信息显示，深圳鼎锋明道成立于2013年8月12日，注册资本3000万元，实际控制人为陈正旭。(中新经纬APP)

来源：中新经纬