浙商证券被责令增加内部合规检查次数

据浙江证监局网站10日消息，浙江证监局对浙商证券股份有限公司(下称“浙商证券”)采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

浙江证监局表示，经查，浙商证券存在以下问题：

一是为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第三十四条的规定。

二是未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道，违反了《证券公司收益互换业务管理办法》(中证协发〔2021〕276号)第三条、第十四条、第二十八条、第三十四条的规定。

三是未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易，违反了《证券公司收益互换业务管理办法》(中证协发〔2021〕276号)第十一条的规定。

四是干预控股公司的资产管理计划独立性运作。

上述问题反映出浙商证券合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第三条的规定。根据相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。浙商证券应对上述问题深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理，切实采取有效措施防范内控管理漏洞，杜绝类似问题再次发生。在2025年1月至2025年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向浙江证监局报送合规检查报告。

此外，朱丽洁作为业务部门负责人、李楠作为直接责任人员、柳梦婷作为参与人员，对相关违规行为负有责任。浙江证监局决定对上述人员采取监管谈话的行政监管措施。

公司官网信息显示，浙商证券是经中国证监会批准成立的综合性证券公司，成立于2002年5月9日。总部位于浙江省杭州市，注册资本38.78亿元。浙商证券于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌上市，是浙江省首家国有控股的上市券商。

业绩方面，浙商证券2024年前三季度实现营收118.96亿元，同比下降5.75%；归属于上市公司股东的净利润12.65亿元，同比下降4.92%。其中，浙商证券第三季度实现营收38.96亿元，同比下降6.48%；归属于上市公司股东的净利润4.81亿元，同比增长14.71%。