安徽钜瑞资产从事不合规明股实债业务等被责令改正

中新经纬12月27日电 安徽证监局网站27日披露的监管信息显示，安徽钜瑞资产管理有限公司(以下简称“钜瑞资产”)被采取责令改正的行政监管措施。

安徽证监局网站截图(下同)

具体看，经查，安徽证监局发现钜瑞资产在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是在合格投资者确认方面未履行谨慎勤勉义务，未独立开展投资决策，内部管理不规范；二是未按照基金合同约定进行信息披露；三是未按中国证券投资基金业协会的规定及时填报并更新从业人员有关信息；四是从事不符合规定的明股实债业务；五是通过关联公司官网公告公司产品信息，且特定对象确认程序设置不完善。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十条，《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第十四条、第二十三条第九项、第二十四条、第二十五条第一款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第八条第一款第一项。

根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款的规定，安徽证监局决定对钜瑞资产采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，安徽证监局指出，作为钜瑞资产的法定代表人、执行董事，鲁政平对上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，该局决定对鲁政平采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国证券投资基金业协会网站显示，安徽钜瑞资产管理有限公司成立于2013年，注册资本3000万元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金，管理规模区间为5-10亿元。