北京证监局对中信建投采取责令改正行政监管措施

北京证监局网站10日发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

北京证监局指出，经查，中信建投证券股份有限公司衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对中信建投证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局同日披露的另一则监管措施显示，经查，中信建投证券股份有限公司衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为，庆小飞作为业务部门人员负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对庆小飞采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元，主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司，均为拥有雄厚资本实力、丰富资本运作经验与较高社会知名度的大型企业。2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码6066.HK；2018年6月20日，公司在上海证券交易所主板上市，股票代码601066.SH。