广期所修改做市商管理办法，发布之日起实施

　　中新经纬11月26日电 广期所26日发布关于修改《广州期货交易所做市商管理办法》(下称《办法》)的通知称，《办法》的修改已由广州期货交易所董事会审议通过，并报告中国证监会，现予以发布，相关业务规则自发布之日起实施。

　　对比来看，修订的《办法》，将第十九条原条文：“根据协议约定和做市情况，做市商可以享有交易手续费减收等权利。”修订为：“根据协议约定和做市情况，交易所可以给予做市商交易手续费减免、激励等。交易所根据做市品种运行等情况设置交易手续费减免、激励标准，并与做市商在协议中约定。”

　　来源：广期所

　　根据《办法》，交易所按品种实行做市商资格管理。申请做市商资格，应当具备下列条件：

　　(一)净资产不低于人民币5000万元或等值外币；

　　(二)具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；

　　(三)具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

　　(四)最近三年无重大违法违规记录；

　　(五)具备稳定、可靠的做市技术系统；

　　(六)具有交易所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；

　　(七)交易所规定的其他条件。

　　交易所根据申请品种数量和市场情况，可以相应提高最低净资产数额。

　　《办法》明确，做市商在某一品种上有下列情形之一的，交易所可以取消其在该品种上的做市商资格：

　　(一)在协议约定的期限内连续两个月或者累计三个月未完成报价义务；

　　(二)不再满足本办法第六条规定的做市商资格条件；

　　(三)交易所认定或者协议约定的其他情形。

　　做市商有下列情形之一的，交易所取消其在所有品种上的做市商资格：

　　(一)存在重大违法违规行为；

　　(二)被采取证券、期货市场禁止进入措施；

　　(三)依法被收购、兼并、撤销、解散或者宣告破产；

　　(四)向交易所提交虚假材料；

　　(五)交易所认定或者协议约定的其他情形。

　　做市交易方面，《办法》规定，做市商应当使用专用的做市交易编码从事做市交易，不得使用该交易编码从事与做市无关的其他交易。

　　做市商变更做市交易编码，应当提前向交易所提交变更申请，变更后的做市交易编码将在下个月的第一个交易日生效。

　　做市商变更做市交易编码或者失去做市商资格的，自变更生效或者失去资格之日起，交易所将限制原做市交易编码相关开仓权限；做市商应当了结相关持仓，若该交易编码下无其他做市品种，应当及时予以注销。

　　做市商双边报价包括下列类型：

　　(一)持续报价。在交易时间内，做市商按协议约定，主动提供的持续性双边报价。

　　(二)回应报价。在交易时间内，做市商按协议约定，对收到询价请求的合约，进行的双边报价。

　　另外，根据《办法》，做市商应当按照交易所业务规则以及协议，履行下列全部或部分义务：

　　(一)持续报价；

　　(二)回应报价；

　　(三)交易所业务规则以及协议规定的其他义务。