内幕交易反亏超500万，光大证券前投行总经理被罚460万

　　 因内幕交易星星科技，光大证券前投行总经理以及星星科技两员工被罚。

　　投行大佬内幕交易反亏超500万

　　证监会官网披露的行政处罚决定书显示，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券股份有限公司(简称光大证券)任职，为证券从业人员。

　　公开信息显示，赵远军有着多年投行经验，曾担任光大证券投资银行总部总经理，是一位资深的投行大佬。

　　2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

　　监管部门认为，该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

　　2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军累计卖出“星星科技”160.16万股，成交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损532.59万元。

　　在听证过程中，赵远军提出如下申辩意见：一是，案涉内幕信息形成时点认定错误。二是，其不知悉案涉内幕信息。三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性。四是，量罚过重。其存在积极配合调查等情形。

　　经复核，证监会对赵远军的申辩意见不予采纳，对赵远军处以合计460万元罚款，并采取10年证券市场禁入措施。

　　对于该事件，光大证券向媒体回应称，坚决支持证监会对公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

　　星星科技两员工内幕交易被罚

　　证监会还披露了两则涉及星星科技员工的处罚信息。

　　星星科技原高级管理人员王先玉，作为内幕信息知情人，2021年8月4日至2021年8月12日期间，王先玉控制使用本人中信证券账户累计卖出“星星科技”约135万股，成交金额约744万元。经计算，该账户规避损失共422.04万元。

　　对于内幕信息形成、公开过程，行政处罚决定书显示，2021年6月1日，江西星星科技股份有限公司(简称星星科技)时任董事长收到关于对星星科技的资产状况摸底的工作建议。2021年6月5日，星星科技召开总经理办公会，决定聘请中介机构摸清公司的财务及资产状况。2021年7月26日，星星科技召开总经理办公会，时任董事长通报公司管理层，公司2020年度财务数据与已披露数据存在较大差异，拟对2020年度财务数据进行会计差错更正，要求核实清楚公司2020年度财务状况。2021年8月3日，王先玉接受了关于对星星科技财务数据进行调整的相关咨询。2021年8月19日，星星科技董事会通过《关于前期会计差错更正的议案》。8月20日，星星科技披露《关于前期会计差错更正的公告》，对2020年度财务数据进行差错更正，其中净利润由正转负。

　　上述星星科技2021年8月20日披露的《关于前期会计差错更正的公告》显示，公司2020年净利润为亏损249,340.26万。上述事项属于《证券法》第八十条第二款第五项“公司发生重大亏损或者重大损失”规定的重大事件，在信息公开前为《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2021年6月5日，于2021年8月20日公开。王先玉是内幕信息知情人，在案证据显示，其知悉时间不晚于2021年8月3日。

　　最终，证监会没收王先玉违法所得422.04万元，并处以1266.12万元罚款。王先玉作为星星科技原高级管理人员，行为恶劣，证监会还对王先玉采取5年证券市场禁入措施。

　　与王先玉类似，张文铎于2021年2月19日起任星星科技总裁助理，协助董事长督管各子公司的生产、运营。在案证据足以证明，张文铎知悉星星科技经营情况与披露不一致，存在重大亏损。同时，张文铎参加了2021年6月5日和2021年7月26日的总经理办公会，知悉星星科技开展财务核查工作，证监会认定其为内幕信息知情人事实清楚、证据充分。

　　2021年7月8日至15日期间，张文铎控制使用本人证券账户累计卖出“星星科技”股票13.7万股，成交金额约77.96万元。经计算，该账户规避损失共计45.3万元。

　　对此，证监会没收张文铎违法所得45.3万元，并处以60万元罚款。