V观财报｜弘业期货长沙营业部被责令改正

中新经纬9月18日电 18日，湖南证监局网站发布《关于对弘业期货股份有限公司长沙营业部采取责令改正监管措施的决定》(下称《责令改正》)和《关于对康桥和采取出具警示函监管措施的决定》(下称《警示函》)。

据《责令改正》，经查，弘业期货股份有限公司(下称“弘业期货”)长沙营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利并获取报酬的情形，反映出该营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

据《警示函》，经查，康桥和在弘业期货长沙营业部工作期间，为福建省圆方投资咨询有限公司配资业务提供服务，并获取报酬。该行为属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)中禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五项、第十五条第三项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，湖南证监局决定对弘业期货长沙营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，湖南证监局决定对康桥和采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。

企业网站信息显示，弘业期货成立于1995年，公司经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售业务。2015年12月，弘业期货在香港联合交易所主板上市(03678.HK)。2022年8月5日，弘业期货成功登陆深圳证券交易所主板(001236.SZ)。长沙营业部成立于2008年12月28日，是公司的第十八家营业部。

企业经营方面，上半年，弘业期货实现营业总收入10.28亿元，同比增加12.90%；归属于上市公司股东的净利润1280.07万元，同比增加79.61%。

二级市场上，弘业期货A股连续两个交易日涨停，18日收盘报9.87元/股，港股收盘报1.69港元/股。(中新经纬APP)

来源：中新经纬