V观财报｜北京天相财富存在收益承诺等被责令改正

4月18日电 北京证监局网站18日披露的监管信息显示，北京天相财富管理顾问有限公司(下称北京天相财富)被采取责令改正的监管措施。

北京证监局网站截图

北京证监局指出，经查，公司存在以下问题：

一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；

二是营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；

三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面，存在部分产品审核流程虚设的情况。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》)第七条、第九条、第十六条、第十八条、第十九条、第二十四条、第二十六条的规定。

根据《暂行规定》第三十二条的规定，北京证监局决定对北京天相财富采取责令改正的监督管理措施。

北京证监局要求，公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。公司应于收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。