中传金控、新沃投资、子正资管私募业务违规被监管点名

　　 天津证监局网站26日披露多则监管信息，中传金控(天津)股权投资基金管理有限公司(下称中传金控)被责令改正，新沃股权投资基金管理(天津)有限公司(下称新沃投资)、天津子正资产管理有限公司(下称子正资管)被警示。

　　具体看，经查，中传金控在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：

　　一是未独立负责基金管理工作，部分基金投资管理工作主要由其他主体负责；

　　二是管理的部分私募基金募集完毕后，未根据基金业协会的规定办理基金备案手续；

　　三是代其他主体持有基金份额，未通过问卷调查方式对实际投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求该投资者签署风险揭示书；

　　四是未按照基金合同约定向投资者披露定期报告；

　　五是未及时填报并更新从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况；

　　六是未妥善保存私募基金投资决策记录。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条第一款、第十六条第一款、第二十四条、第二十五条第一款、第二十六条的相关规定。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，天津证监局决定对中传金控采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，作为中传金控(天津)股权投资基金管理有限公司法定代表人、总经理，王志刚违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的相关规定，对上述行为负有责任。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，天津证监局决定对王志刚采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，新沃投资在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：

　　一是未对部分基金投资者风险承受能力进行评估，未对适合投资者的部分基金产品进行评级；

　　二是未按照部分基金合同约定及时向投资者披露基金定期报告；

　　三是未及时填报并更新管理人及其从业人员有关信息；

　　四是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理相关材料。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》〔证监会令第105号〕第十六条第一款、二十四条、第二十五条第一款、第二十六条和《证券期货投资者适当性管理办法》〔证监会令第130号〕第二十五条的相关规定。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》〔证监会令第105号〕第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》〔证监会令第130号〕第三十七条的规定，天津证监局决定对新沃投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　作为新沃投资风控总监的陈垂锋，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的相关规定，对上述行为负有责任。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》〔证监会令第105号〕第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》〔证监会令第130号〕第三十七条的规定，天津证监局决定对陈垂锋采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　子正资管在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是管理的部分私募基金向非合格投资者募集资金；二是未完整、准确填报所管理部分私募基金的投资运作情况；三是投资者适当性自查不符合规定。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款、第二十五条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条的规定。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，天津证监局决定对子正资管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，作为子正资管法定代表人、执行董事、经理，朱翔违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的相关规定，对上述行为负有责任。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，天津证监局决定对朱翔采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据中国证券投资基金业协会网站，中传金控(天津)股权投资基金管理有限公司成立于2014年，注册资本7812万元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金，管理规模区间为50-100亿元。

　　新沃股权投资基金管理(天津)有限公司成立于2011年，注册资本1亿元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金，管理规模区间为0-5亿元。

　　天津子正资产管理有限公司成立于2015年，注册资本1000万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务类型为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模区间为0-5亿元。